公司治理/  運作情形

• 公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則？

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本公司訂有「公司治理實務守則」，揭示於本公司網站投資人專區及公開資訊觀測站。

尚無重大

差異

• 公司股權結構及股東權益

1. 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？

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1. 本公司設有專人及電子郵件信箱，處理股東建議或糾紛等事宜。

尚無重大

差異

1. 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？

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1. 本公司依據股務代理機構提供之股東名冊及內部人持股申報情形隨時掌握股東持股狀況。

尚無重大

差異

1. 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？

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1. 本公司已參照相關法令訂定「關係人、特定公司及集團企業交易管理辦法」及「關係人相互間財務業務相關作業規範」，明確規範與關係企業間之人員、資產及財務之管理權責，避免與關係人及關係企業存有利益衝突。

尚無重大

差異

1. 公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

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1. 本公司訂有「防範內線交易管理辦法」進行規範，亦會不定期進行內部宣導，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。

尚無重大

差異

• 董事會之組成及職責

1. 董事會是否擬訂多元化政策、具體管理目標及落實執行？

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1. 本公司訂有「董事選任程序」將多元之學經歷納入考量。10席董事成員中，具專業產學背景與實務經驗，並設有4席具財會及產學經驗之獨立董事，得以健全本公司董事會結構。為達公司治理之理想目標，董事會整體應備多元核心項目及董事成員多元化情形、具體管理目標及落實執行，請參閱本年報第7頁至第11頁。

尚無重大

差異

1. 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？

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1. 本公司為健全決策功能及強化管理機制，已依規定設置薪資報酬委員會及審計委員會，未來將視實際營運需求設置其他功能性委員會。

如左列說明

1. 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估，且將績效評估之結果提報董事會，並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考？

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1. 本公司已於民國109年2月24日訂定「董事自我評鑑或同儕評鑑辦法」，並定期於年度終了後依該辦法以問卷方式進行董事會之績效評鑑。評估週期及期間、評估範圍、方式及評估內容等資訊，請參閱本年報第18頁。113年度評估結果及改善建議已於114年3月7日提報董事會報告。上開績效評估結果將作為遴選或提名董事時之參考依據，並將董事及功能性委員成員績效評估結果作為訂定其個別薪資報酬之參考依據。

尚無重大

差異

1. 公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

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1. 本公司每年定期評估會計師獨立性情形業已向簽證會計師取得審計品質指標(AQI)資訊，並作成書面紀錄。業於114年3月7日經審計委員會及董事會審查通過會計師之獨立性，其與本公司無利害關係且具獨立性。(註)

尚無重大

差異

• 上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)？

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1. 為落實公司治理，促使董事會發揮有效職能，本公司已於112年5月4日董事會決議通過委任郭嘉哲擔任公司治理主管，負責公司治理相關事務。郭嘉哲財務協理已具備公開發行公司從事財務之主管職務經驗達三年以上。
2. 主要職責及業務執行情形：

1. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2. 製作董事會及股東會議事錄。
3. 協助董事就任及持續進修。
4. 提供董事執行業務所需之資料。
5. 協助董事遵循法令。
6. 向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
7. 辦理董事異動相關事宜。
8. 其他依公司章程或契約所訂定之事項等。
   1. 公司治理主管進修情形：

尚無重大

差異

• 公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

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本公司已設置發言人及代理發言人制度，作為與投資人之溝通管道，於公司網站設置利害關係人聯絡窗口，做為本公司與客戶、供應商及公司員工溝通申訴之管道，並指定特定部門負責溝通、協調，妥適回應利害關係人所關切之議題，以保障其應有之合法權益。

尚無重大

差異

• 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

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本公司已委任專業股務代理機構元富證券股份有限公司股務代理部辦理本公司各項股務事宜。

尚無重大

差異

• 資訊公開

1. 公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？

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1. 本公司網站設置投資人專區，建置公司財務業務相關資訊及公司治理資訊，以利股東及利害關係人等參考。

尚無重大

差異

1. 公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

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1. 本公司已建置發言人及代理發言人制度，指定專人負責公司資料之蒐集及揭露，並依規定於公開資訊觀測站及公司網站揭露公司財務業務等相關資訊。

本公司亦設置英文網站：

http://www.transcominc.com.tw/index.php，提供國外投資人、廠商、客戶等利害關係人查詢本公司相關資訊。

本公司之法人說明會資訊亦同步更新於公司網頁供投資人參閱。

尚無重大

差異

1. 公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告，及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形？

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1. 本公司因內部作業時程之安排，尚未能於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告，未來將依實際需求考量是否調整該時程。

如左列說明

• 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

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1. 員工權益、僱員關懷：

本公司遵循勞動基準法及內部人事規章之規定，並定期召開勞資會議，勞資雙方進行溝通；依法為員工辦理各項保險、提撥退休金及成立職工福利委員會，舉辦員工健康檢查、員工旅遊等，照護員工之身心狀況；亦設立員工申訴管道以讓員工有順暢之溝通方式，建立友善之工作環境，重視員工之權益並適時的關懷員工。

尚無重大

差異

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1. 投資者關係：

本公司已建置發言人及代理發言人制度，負責對外關係之溝通；指定專人於公開資訊觀測站及公司網站揭露公司財務業務等相關資訊。

尚無重大

差異

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1. 供應商關係：

本公司係依誠信經營為原則，與供應商建立長遠及穩定之良好合作關係。

尚無重大

差異

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1. 利害關係人之權利：

本公司已設立發言人及代理發言人制度之溝通管道。並設置利害關係人聯絡窗口，確保本公司與員工、往來客戶及供應商等均保持良好之溝通管道，以維護其合法之權益。

尚無重大

差異

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1. 董事進修之情形：

本公司之董事具備專業及經營管理經驗，且民國113年度業依「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」達到規定之進修時數。

尚無重大

差異

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1. 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：

本公司依法訂定內部規章，並進行各種風險管理及評估。

另本公司董事係秉持高度自律，對董事會所列議案如涉有董事本身利害關係致損害公司利益之虞時，不得加入討論與表決。

尚無重大

差異

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1. 客戶政策之執行情形：

本公司重視與客戶之關係，持續瞭解客戶之產品需求，建立良好的長久之互助合作關係。

尚無重大

差異

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1. 公司為董事購買責任保險之情形：

本公司已為董事及重要職員購買責任保險，以強化股東權益之保障。

尚無重大

差異

• 請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施：